Опросник, в Приложении №1 к Договору, является обязательным к заполнению, для выполнения требований по идентификации, верификации клиентов (для выполнения требований Закона Украины "О предотвращении и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма («Закон о финансовом мониторинге»)
Пример заполнения опросника для юр. лиц
! Для примера данные в опроснике выделены синим цветом. Все данные обязательны к заполнению. Если запрашиваемые данные отстутствуют, например п.9А (в структуре собственности компании отсутствуют юр. лица, которые владеют частью от 10% и больше в уставном капитале), то в таких пунктах необходимо указать прочерки.
В пунктах 1-6 опросника необходимо указать общие сведения о компании.
В пунктах 7-8 указываются данные про исполнительный орган в компании, а также данные особ, которое имеют право распоряжения счетами и имуществом (включая данные особ, которые действуют по доверенности).
В пункте 9 указывается информация о структуре собственности:
Информация в пунктах 10, 11 заполняется, в случае если в структуре собственности компании есть юридическое лицо.
Пункты с 12 по 14 - дополнительные данные по компании. Адрес, описание деятельности (необходимо описать направление деятельности,например, если розничная торговля, то описать кратко какие товары реализуются) и являются ли лица указанные в пунктах 9А, 9Б, 10, 11 к национальным/иностранным публичным лицам и деятелям, которые выполняют политические функции в международных организациях, их близких лиц или связаных с ними лиц. Если таковых нет, необходимо поставить прочерки.
Пункты 15-18: финансовые показатели, источники происхождения активов, лицензии (если деятельность подразумевает лицензирование), размер капитала:
Пункт 20 - дополнительная информация о компании.
В пункте 20 указан перечень документов, которые необходимо предоставить вместе с опросником для проведения идентификации.
После заполнения опросника и данных в договоре, документ необходимо снова загрузить в Личном кабинете.
Пример заполнения опросника для ФЛП
! Для примера данные в опроснике выделены синим цветом. Все данные обязательны к заполнению. Если запрашиваемые данные отсутствуют, например п. 7 (в предприятии нет представителя ФОП на основании доверенности по распоряжению счетами и имуществом) - в таких пунктах необходимо указать прочерки.
В пунктах 1-6 указываются основные данные по Физическому лицу-предпринимателю:
В пункте 7 необходимо указать данные лиц, которые имеют право распоряжаться счетами и имуществом предприятия, в случае если таковое лицо имеется. Если нет, то необходимо указать прочерки.
Пункт 8 - контакты предприятия. Пункт 9 - необходимо описать направление деятельности (например, если розничная торговля, то описать кратко какие товары реализуются).
Пункт 10 - относятся ли лица указанные в опроснике к национальным/иностранным публичным лицам и деятелям, которые выполняют политические функции в международных организациях, их близких лиц или связаных с ними лиц. Если таковых нет, необходимо поставить прочерки.
Пункт 11 - финансовые показатели предприятия. Пункт 12 - лицензии (если деятельность подразумевает лицензирование), если нет, необходимо поставить прочерки.
Пункт 13 - дополнительные данные по ФЛП.
В пункте 14 указан перечень документов, которые необходимо предоставить вместе с опросником для проведения идентификации.
После заполнения опросника и данных в договоре, документ необходимо снова загрузить в Личном кабинете.